일본 금융감독원, 노무라 증권 부문에 시장 조작 혐의로 15만 달러 벌금 권고

일본 증권감독원이 수요일, 노무라 홀딩스(Nomura Holdings)의 증권 부문에 대해 정부 채권 선물 시장 조작 혐의로 2180만 엔(약 15만1715달러)의 벌금을 부과할 것을 권고했다.

증권거래감시위원회(SESC)는 이 같은 권고를 일본 금융감독기관인 금융청(FSA)에 전달했으며, 금융청이 벌금을 부과할 예정이라고 밝혔다.

SESC의 조사에 따르면, 일본 최대 증권사인 노무라의 한 트레이더가 2021년 3월 10년 만기 정부 채권 선물 계약의 가격을 조작한 것으로 드러났다.

이 트레이더는 다른 투자자들이 정부 채권 선물 계약을 매수 또는 매도하도록 유도하는 일련의 파생상품 거래를 통해 148만 엔(약 1만284달러)의 수익을 올린 것으로 확인됐다.

SESC는 해당 거래가 노무라의 자체 계좌에서 이루어졌고 이익이 회사로 귀속되었기 때문에, 트레이더가 아닌 회사에 벌금을 부과할 것을 권고했다.

요미우리 신문은 노무라 증권 부문에 수천만 엔의 벌금이 부과될 것이라는 예상 보도를 처음으로 전했다.

노무라는 이번 권고에 따라 법적 준수 및 내부 통제 시스템을 강화할 것이라고 밝혔다.

일본 정부 채권 선물 거래와 관련된 증권사의 시장 조작 혐의는 이번이 네 번째로, 금융청은 2019년 시티그룹과 2018년 미쓰비시 UFJ 모건 스탠리 증권에 벌금을 부과한 바 있다.

(1달러 = 143.91엔)